Beschreibung:
In dieser Tabelle befinden sich die Felder des Bereichs "Risikobeurteilung" der Geldwäsche-Richtlinie.
Änderungsdatum  GRS_AENDERUNGSDATUM
Datum, an dem der Datensatz zuletzt geändert wurde.
Anmerkung  GRS_ANMERKUNG
Erfassen Sie eine Anmerkung zur Risikobeurteilung.

Hinweis
Hinweis.png
Die Anmerkung der jeweils jüngsten Risikobeurteilung wird automatisch in des Feld Geldwäsche-Notiz am Kundenstamm übertragen.

Damit bei der erstmaligen Anlage einer Risikobeurteilung nicht versehentlich eine eventuell bereits bestehende Geldwäsche-Notiz am Kunden gelöscht oder überschrieben wird, wird die Geldwäsche-Notiz vom Kunden bei der ersten Risikobeurteilung automatisch in das Feld "Anmerkung" übernommen.

Begründung  GRS_BEGRUENDUNG
Hier können Sie eine Begründung zur vergebenen Risiko-Einstufung erfassen. 
Branchen  GRS_BRANCHEN
Liegen branchen- oder personenbezogene Verdachtsmomente vor?
Dokumente  GRS_DKZID
Über dieses Feld können Sie archivierte Dokumente aus dem DMS zur Risikobeurteilung zuordnen.
Drittland  GRS_DRITTLAND
Sind bei der Geschäftsbeziehung oder an der Transaktion Drittländer mit hohem Risiko beteiligt?
Erstelldatum  GRS_ERSTELLDATUM
Datum, an dem der Datensatz erstellt wurde.
Ersteller  GRS_ERSTELLUSER
Benutzer, der den Datensatz erstellt hat.
Freigabe am  GRS_FREIGABEAM
Datum, an dem diese Risikobeurteilung freigegeben wurde.
Dieses Feld wird für die Freigabe von Risikobeurteilungen in der Geldwäsche-Richtlinie verwendet.  
Freigabe von  GRS_FREIGABE_BMDUSERID
Benutzer, der diese Risikobeurteilung freigegeben hat.
Dieses Feld wird für die Freigabe von Risikobeurteilungen in der Geldwäsche-Richtlinie verwendet.
Nächste Überprüfung  GRS_FRISTLFDNR
Erstellen Sie eine Frist für die nächste Überprüfung. Mit F8 gelangen Sie in den Dialog zur Fristanlage.

Über einen Parameter können Sie eine Standardfristart für Geldwäsche-Fristen festlegen: Stammdaten → Einstellungen → CRM Parameter → 2.Kunden → 16. Geldwäsche-Richtlinie:

Hinterlegen Sie eine Standardfristart, die verwendet werden soll, wenn Sie für die nächste Überprüfung der Risikobeurteilung eine Frist erstellen.
Details lesen Sie in der Hilfe zum Fenster Geldwäsche-Richtlinie.

Zusätzlich können Sie über Parameter einstellen, welches Fristdatum je nach Risikoeinstufung vorgeschlagen werden soll: Stammdaten → Einstellungen → CRM Parameter → 2. Kunden → 16. Geldwäsche-Richtlinie:

In der Geldwäsche-Richtlinie kann bei der Risikobeurteilung eine Frist für die nächste Überprüfung erstellt werden. Geben Sie in diesem Parameter das Fristintervall in Monaten an, das bei einer Erstellung der Frist bei der Risikoeinstufung "Hoch" vorgeschlagen werden soll. Details lesen Sie in der Hilfe zum Fenster Geldwäsche-Richtlinie.


In der Geldwäsche-Richtlinie kann bei der Risikobeurteilung eine Frist für die nächste Überprüfung erstellt werden. Geben Sie in diesem Parameter das Fristintervall in Monaten an, das bei einer Erstellung der Frist bei der Risikoeinstufung "Normal" vorgeschlagen werden soll. Details lesen Sie in der Hilfe zum Fenster Geldwäsche-Richtlinie.


In der Geldwäsche-Richtlinie kann bei der Risikobeurteilung eine Frist für die nächste Überprüfung erstellt werden. Geben Sie in diesem Parameter das Fristintervall in Monaten an, das bei einer Erstellung der Frist bei der Risikoeinstufung "Gering" vorgeschlagen werden soll. Details lesen Sie in der Hilfe zum Fenster Geldwäsche-Richtlinie.

Das Datum für den Fristbeginn wird - ausgehend vom Fristdatum - nach der Einstellung in folgendem Parameter berechnet: Stammdaten → Einstellungen → CRM Parameter → 2. Kunden → 16. Geldwäsche-Richtlinie:

Diese Einstellung bezieht sich nur auf Fristen, die aus der Geldwäsche-Richtlinie für die nächste Überprüfung der Risikobeurteilung erstellt werden.

Geben Sie - ausgehend vom Fristdatum - an, wie viele Tage davor der Fristbeginn liegen soll (Fristbeginn = Fristdatum minus Tage in diesem Parameter). Wenn Sie "0" eingeben, wird beim Erstellen der Frist das aktuelle Tagesdatum als Fristbeginn verwendet.

Das Datum der nächsten Überprüfung wird zusätzlich am Kundenstamm in der Zusatzinformation neben dem Feld Geldwäsche kontrolliert am angezeigt.
Geldwäsche gemeldet am  GRS_GEMELDETAM
Vermerken Sie das Datum, falls Sie einen Kunden aufgrund des Geldwäsche-Verdachts gemeldet haben.
Geografisch  GRS_GEOGRAPHISCH
Liegen geografische Risikofaktoren vor?
Geschäft  GRS_GESCHAEFT
Weist der Auftrag oder die begehrte Dientleistung geschäftsbezogene Risiken oder Verdachtsmomente auf?
Risiko-ID  GRS_GRSID
Risiko-ID
Letzter User  GRS_LETZTERUSER
Benutzer, der den Datensatz zuletzt bearbeitet hat.
Sachbearbeiter  GRS_MITARBEITER
Sachbearbeiter, der die Riskobeurteilung durchgeführt hat.
Dieses Feld wird automatisch von der jeweils jüngsten Risikobeurteilung in das Feld Geldwäsche kontrolliert von am Kundenstamm übertragen.
Mitarbeiter-ID  GRS_MITARBEITERID
Mitarbeiter-ID (Sachbearbeiter)
Firma (Mitarbeiter)  GRS_MIT_FIRMENNR
Firma (Sachbearbeiter)
Firma (Person)  GRS_PER_FIRMENNR
Firma (Auftraggeber)
Auftraggeber  GRS_PERSON
Person, für die die Risikobeurteilung durchgeführt wurde.
Personen-ID  GRS_PERSONENID
Personen-ID (Auftraggeber)
PEP  GRS_POLITISCH
Ist der Auftraggeber oder ein wirtschaftlicher Eigentümer als politisch exponierte Person (PEP) zu qualifizieren?
Dieses Feld wird automatisch von der jeweils jüngsten Risikobeurteilung in das Feld Geldwäsche PEP am Kundenstamm übertragen.
Notiz  GRS_POSTITNR
Erfassen Sie eine Notiz zur Risikobeurteilung.
Prüfdatum  GRS_PRUEFDATUM
Datum, an dem die Risikobeurteilung durchgeführt wurde.

Hinweis 
Hinweis.png
Eine Rückdatierung eines Prüfdatums ist nicht möglich. Das eingegebene Datum darf nicht älter als das Erstelldatum der Prüfung sein.

Dieses Feld wird automatisch von der jeweils jüngsten Risikobeurteilung in das Feld Geldwäsche kontrolliert am am Kundenstamm übertragen.
Risiko  GRS_RISIKO
Vergeben Sie eine Risiko-Einstufung:
  • Gering
  • Normal
  • Hoch
Im Feld Begründung können Sie eine Begründung zur vergebenen Risikoeinstufung vergeben.
Dieses Feld wird automatisch anhand der Beantwortung der Fragen zur Risikobeurteilung eingestellt. Werden alle Fragen mit "Nein" beantwortet, ist das Risiko "Normal". Wird auch nur eine Frage mit "Ja" beantwortet, ist das Risiko automatisch "Hoch". Sie können das vergebene Risiko aber manuell wieder ändern.

Die Risikoeinstufung wird automatisch von der jeweils jüngsten Risikobeurteilung in des Feld Geldwäsche Risiko am Kundenstamm übertragen.
Kriminelle Tätigkeit  GRS_STRAFTAT
Bestehen konkrete Anzeichen dafür, dass der Auftraggeber über Vermögensgegenstände aus einer kriminellen Tätigkeit verfügt?
Terror  GRS_TERROR
Bestehen konkrete Anzeichen dafür, dass der Auftraggeber mit einer terroristischen Vereinigung in Verbindung steht oder dass finanzielle Mittel mit einer terroristischen Vereinigung in Verbindung stehen?
Transaktion  GRS_TRANSAKTION
Liegen eine ungewöhnlich komplexe Transaktion, ein ungewöhnliches Transaktionsmuster oder Transaktionen ohne offensichtlichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck vor?
Verhalten  GRS_VERHALTEN
Liegen verhaltensbezogene Risiken vor?
Zweifel  GRS_ZWEIFEL
Liegen in der Sphäre des Berufsberechtigten Anhaltspunkte vor, die eine ordnungsgemäße Auftragsbearbeitung in Zweifel ziehen könnten?